各縣市工信（商務(wù)）科技局，楚雄高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展部，各有關(guān)單位：

《楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）》已經(jīng)州科技局第31次黨組會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

 

楚雄州科學(xué)技術(shù)局

2022年12月30日

（此件公開發(fā)布）

 

楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）

 

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收管理工作，確保達(dá)到科技計(jì)劃執(zhí)行效果，實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)，規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目資金管理使用，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，根據(jù)國(guó)家、省科技廳有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理要求，根據(jù)《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》《楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合楚雄州實(shí)際，制定本辦法。

第二條  經(jīng)楚雄州科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱州科技局）批準(zhǔn)立項(xiàng)，獲得州級(jí)財(cái)政科技資金支持方式為前資助方式的各類楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目依照本辦法進(jìn)行驗(yàn)收。

第三條  州科技局負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收工作。州科技局也可以委托項(xiàng)目推薦單位、局所屬事業(yè)單位作為項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)構(gòu)開展驗(yàn)收工作。

第四條  項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目合同書為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)完成成效及資金使用情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第五條  項(xiàng)目驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、講求實(shí)效、突出重點(diǎn)、客觀公正的原則，以及堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則，建立科學(xué)客觀的評(píng)價(jià)機(jī)制，做到公平、公正、公開，保證驗(yàn)收工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

 

第二章  管理職責(zé)及分工

第六條  州科技局工作職責(zé)。負(fù)責(zé)規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收流程和審批程序，建立健全內(nèi)部管理和監(jiān)督制度；按照政府信息公開要求依法開展項(xiàng)目驗(yàn)收信息發(fā)布；強(qiáng)化項(xiàng)目驗(yàn)收管理，抽查項(xiàng)目驗(yàn)收工作質(zhì)量，監(jiān)督驗(yàn)收機(jī)構(gòu)履職情況。

第七條 驗(yàn)收機(jī)構(gòu)工作職責(zé)。負(fù)責(zé)完成驗(yàn)收材料受理、審核；負(fù)責(zé)完成州科技局所委托項(xiàng)目驗(yàn)收工作及結(jié)果報(bào)送。

第八條  項(xiàng)目承擔(dān)單位工作職責(zé)。項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目驗(yàn)收的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)按本辦法做好項(xiàng)目驗(yàn)收工作。具體負(fù)責(zé)驗(yàn)收準(zhǔn)備；編制驗(yàn)收材料，并對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收資料的真實(shí)性、完備性負(fù)責(zé)；及時(shí)提交驗(yàn)收申請(qǐng)；準(zhǔn)備驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)，配合項(xiàng)目驗(yàn)收。

 

第三章  驗(yàn)收方式、內(nèi)容及程序

第九條  項(xiàng)目驗(yàn)收方式分為會(huì)議驗(yàn)收（含視頻會(huì)議）和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收兩種方式，主要采用會(huì)議驗(yàn)收（含視頻會(huì)議）方式。

（一）會(huì)議驗(yàn)收是組織專家以集中會(huì)議形式（含視頻會(huì)議），驗(yàn)收專家組根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料，在審閱材料，聽取匯報(bào)、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，專家評(píng)議后形成專家組驗(yàn)收綜合意見。

（二）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收是在組織專家對(duì)項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查的基礎(chǔ)上，召開驗(yàn)收會(huì)議對(duì)任務(wù)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，專家組通過(guò)聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序形成驗(yàn)收綜合意見。

第十條  項(xiàng)目驗(yàn)收組織方式按州級(jí)財(cái)政科技資金支持額度實(shí)行分類管理。

（一）A類項(xiàng)目：州級(jí)財(cái)政科技資金安排100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的重大項(xiàng)目，由州科技局直接組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

（二）B類項(xiàng)目：州級(jí)財(cái)政科技資金安排20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）—100萬(wàn)元（不含100萬(wàn)元）的項(xiàng)目，由州科技局直接組織或者委托第三方組織專家進(jìn)行會(huì)議驗(yàn)收或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

（三）C類項(xiàng)目：州級(jí)財(cái)政科技資金安排20萬(wàn)元以下（不含20萬(wàn)元）的項(xiàng)目，由州科技局委托縣市科技管理部門組織專家進(jìn)行會(huì)議驗(yàn)收或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)果，州科技局每年定期抽查1/3。

重大科技示范項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目原則上應(yīng)當(dāng)在試驗(yàn)示范、產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，或由項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)委派3名以上技術(shù)專家現(xiàn)場(chǎng)考察或查定，核實(shí)試驗(yàn)示范、產(chǎn)業(yè)化情況后，再組織會(huì)議驗(yàn)收。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)可委托屬地科技行政管理部門現(xiàn)場(chǎng)考察或查定。

第十一條  項(xiàng)目驗(yàn)收材料目錄：

（一）楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書；

（二）楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信承諾書；

（三）項(xiàng)目合同書；

（四）項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告；

（五）項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)取得的各類成果證明材料；

（六）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算書、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（州級(jí)財(cái)政資金安排100萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目）及相關(guān)財(cái)務(wù)附件，審計(jì)報(bào)告的支出明細(xì)要將財(cái)政支出明細(xì)單獨(dú)列支；

（七）其他所需材料。

第十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收以合同書、實(shí)施過(guò)程中經(jīng)州科技局批準(zhǔn)的調(diào)整內(nèi)容為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的組織管理、目標(biāo)任務(wù)完成和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行一次性綜合評(píng)價(jià)，不再單獨(dú)組織財(cái)務(wù)前置驗(yàn)收。   

項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容有：

（一）項(xiàng)目合同書規(guī)定的研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況；

（二）項(xiàng)目科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文專著）的獲得、保護(hù)和管理情況；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的合理性、合規(guī)性、合法性，對(duì)項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)進(jìn)行審核確認(rèn)；

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項(xiàng)目組人員履職情況和團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人才培養(yǎng)情況；

（六）項(xiàng)目執(zhí)行的總體質(zhì)量和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

第十三條  規(guī)范專家遴選條件及回避制度。項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)成立驗(yàn)收專家組，驗(yàn)收專家原則上須從楚雄州科技專家?guī)旎蛟颇鲜】萍紝＜規(guī)熘懈鶕?jù)所屬專業(yè)抽取。驗(yàn)收專家必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)，具有良好職業(yè)道德、作風(fēng)正派，堅(jiān)持原則、責(zé)任心強(qiáng)。專家組由相關(guān)專業(yè)學(xué)科技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理等方面5—7人組成，其中財(cái)務(wù)專家1—2名。同一單位的專家，邀請(qǐng)不能超過(guò)2人。

項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)行回避制度。與項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位及其他有利害關(guān)系的人員不能作為驗(yàn)收專家參與驗(yàn)收工作。驗(yàn)收專家如與被驗(yàn)收項(xiàng)目存在利益關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)向驗(yàn)收機(jī)構(gòu)提出回避申請(qǐng)。出現(xiàn)違反回避制度的，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)構(gòu)（組織方）和專家按相關(guān)科研誠(chéng)信管理規(guī)定處理，并重新成立驗(yàn)收專家組對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收。

第十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收專家組職責(zé)：

（一）認(rèn)真審查項(xiàng)目驗(yàn)收材料是否齊全、完整、有效，是否符合驗(yàn)收要求；

（二）聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位匯報(bào)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位提問質(zhì)疑，必要時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查；

（三）對(duì)照項(xiàng)目合同書，核實(shí)項(xiàng)目任務(wù)、目標(biāo)完成情況、財(cái)政資金和自籌經(jīng)費(fèi)到位情況，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出情況以及使用的真實(shí)性、合理性、規(guī)范性；

（四）獨(dú)立、客觀、公正地提出驗(yàn)收意見，完成驗(yàn)收工作；

（五）對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料負(fù)有保密責(zé)任，不得擅自使用或?qū)ν夤_項(xiàng)目的驗(yàn)收資料。

第十五條  在線申請(qǐng)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期滿3個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)材料準(zhǔn)備，并通過(guò)楚雄州科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)填報(bào)、提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)。實(shí)施期內(nèi)已全面完成項(xiàng)目合同書所規(guī)定各項(xiàng)指標(biāo)的，可申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收。

第十六條　在線審查。州科技局項(xiàng)目分管業(yè)務(wù)科室在系統(tǒng)內(nèi)對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料的完備性、規(guī)范性進(jìn)行在線審查并簽署審查意見。審查合格的項(xiàng)目，州科技局驗(yàn)收管理科室根據(jù)需要通知項(xiàng)目承擔(dān)單位提交驗(yàn)收材料；審核不合格的，提出存在的主要問題，通知項(xiàng)目承擔(dān)單位限期補(bǔ)充完善。項(xiàng)目承擔(dān)單位補(bǔ)充修改完善后在系統(tǒng)內(nèi)按規(guī)定時(shí)限再次提交申請(qǐng)。

第十七條　材料受理。項(xiàng)目承擔(dān)單位按項(xiàng)目驗(yàn)收材料目錄要求準(zhǔn)備好驗(yàn)收材料并提交至州科技局項(xiàng)目驗(yàn)收管理科室。項(xiàng)目驗(yàn)收管理科室受理驗(yàn)收材料并對(duì)其完備性、規(guī)范性進(jìn)行形式審查，出具受理通知書。

第十八條　組織驗(yàn)收。州科技局項(xiàng)目驗(yàn)收管理科室或受州科技局委托的項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)構(gòu)按項(xiàng)目驗(yàn)收材料受理情況定期編報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收工作計(jì)劃，組織完成項(xiàng)目驗(yàn)收，編報(bào)驗(yàn)收結(jié)論，錄入及上傳驗(yàn)收意見。

第十九條  結(jié)果公示。州科技局項(xiàng)目分管業(yè)務(wù)科室審核項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論，并將驗(yàn)收結(jié)果清單報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收管理科室匯總公示。

第二十條  發(fā)放證書。項(xiàng)目驗(yàn)收科室或者受州科技局委托的項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)構(gòu)審核項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)專家意見補(bǔ)充上傳的驗(yàn)收材料，對(duì)通過(guò)驗(yàn)收且公示無(wú)異議的項(xiàng)目，在楚雄州科技管理信息系統(tǒng)內(nèi)簽發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收證書，項(xiàng)目承擔(dān)單位可在系統(tǒng)中自行下載、打印。

第二十一條  監(jiān)督檢查。州科技局項(xiàng)目驗(yàn)收管理科室負(fù)責(zé)督查項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)度，通報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收總體情況，抽查項(xiàng)目驗(yàn)收工作質(zhì)量及被委托方項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)構(gòu)履職情況。

 

第四章  驗(yàn)收結(jié)果及應(yīng)用

第二十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)采取定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。項(xiàng)目驗(yàn)收專家按照“通過(guò)驗(yàn)收”、“不通過(guò)驗(yàn)收”、“結(jié)題”三種類型形成驗(yàn)收結(jié)論。

通過(guò)驗(yàn)收：項(xiàng)目已按照合同書（或經(jīng)州科技局批準(zhǔn)的調(diào)整內(nèi)容）規(guī)定要求完成90%以上考核目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費(fèi)到位且使用合理合規(guī)，給予通過(guò)驗(yàn)收。通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目按綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定評(píng)價(jià)等級(jí)。

不通過(guò)驗(yàn)收：存在下列情形之一的，不予通過(guò)驗(yàn)收：

（一）任務(wù)指標(biāo)總體完成程度低于60%，或者約束性指標(biāo)任意一項(xiàng)未完成的；

（二）實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說(shuō)明，或研究開發(fā)過(guò)程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

（三）財(cái)務(wù)驗(yàn)收結(jié)論為“不通過(guò)”的；

（四）所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假行為的；

（五）其他不符合通過(guò)驗(yàn)收情形的。

其中，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理存在以下情形之一的，財(cái)務(wù)驗(yàn)收結(jié)論為“不通過(guò)”：

（一）未對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算；

（二）編報(bào)虛假預(yù)算，套取財(cái)政資金；

（三）截留、擠占、挪用項(xiàng)目資金；

（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目資金；

（五）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息或票據(jù)，虛列支出，以表代賬應(yīng)付財(cái)務(wù)驗(yàn)收；

（六）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算；

（七）其他違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。

結(jié)題：對(duì)基本完成合同書規(guī)定內(nèi)容，經(jīng)費(fèi)使用合理，且有證據(jù)證明項(xiàng)目承擔(dān)單位已按合同書或者其他要求開展研發(fā)工作，承擔(dān)項(xiàng)目的科研人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，但部分考核指標(biāo)確因?qū)嶋H情況或不可抗因素導(dǎo)致無(wú)法完成的，給予結(jié)題。

第二十三條  項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收且承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)好的，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用。項(xiàng)目承擔(dān)單位要將結(jié)余資金統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)直接支出，優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。

對(duì)驗(yàn)收結(jié)論為“不通過(guò)驗(yàn)收”或“結(jié)題”的項(xiàng)目，按以下方式處置：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位已積極主動(dòng)采取措施，但因客觀原因，導(dǎo)致項(xiàng)目未能達(dá)到合同書規(guī)定的目標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，按照工作量與經(jīng)費(fèi)使用相配比或資金籌措比例與合同比例相一致的原則，確認(rèn)支出后收回項(xiàng)目結(jié)余的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

（二）因承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不積極主動(dòng)實(shí)施項(xiàng)目，或弄虛作假企圖蒙混通過(guò)驗(yàn)收的，全額收回所安排的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

第二十四條  延期驗(yàn)收。項(xiàng)目因故不能按期完成須申請(qǐng)延期驗(yàn)收的，按項(xiàng)目延期批復(fù)完成時(shí)限組織驗(yàn)收。

第二十五條  逾期未驗(yàn)收。執(zhí)行期到期滿1年仍未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的項(xiàng)目，按項(xiàng)目終止處理。

第二十六條  子課題驗(yàn)收。下設(shè)多個(gè)課題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位參照本辦法自行組織完成課題驗(yàn)收后再申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收。

第二十七條  有下列情形之一的，納入科研誠(chéng)信管理。

（一）驗(yàn)收材料弄虛作假，有套取、騙取財(cái)政經(jīng)費(fèi)等行為；

（二）項(xiàng)目財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定要求，有截留、挪用、擠占、私分等行為；

（三）項(xiàng)目執(zhí)行期滿3個(gè)月后無(wú)故不申請(qǐng)驗(yàn)收；

（四）有“二十三條”、“二十五條”情形而不按要求退回財(cái)政經(jīng)費(fèi)；

（五）其他應(yīng)予追究責(zé)任的違規(guī)、違紀(jì)或違法行為。

 

第五章  附  則

第二十八條  本辦法由州科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條  本辦法自2023年2月1日起實(shí)行，有效期至2026年1月31日止。

第三十條  各縣市、楚雄高新區(qū)自行立項(xiàng)并獲得地方財(cái)政資金資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目，可參照本辦法自行組織驗(yàn)收。