各縣市工信（商務(wù)）科技局，楚雄高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展部，各有關(guān)單位：

《楚雄州財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)）監(jiān)督工作規(guī)定（試行）》已經(jīng)州科技局第31次黨組會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

 

楚雄州科學(xué)技術(shù)局  

2022年12月30日       

（此件公開(kāi)發(fā)布）

 

楚雄州財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)）監(jiān)督工作

規(guī)定（試行）

 

第一章 總 則

第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范楚雄州財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)）（以下簡(jiǎn)稱“州科技計(jì)劃”）和項(xiàng)目的監(jiān)督工作，提高科技計(jì)劃實(shí)施質(zhì)量和財(cái)政科技資金使用效益，加快推進(jìn)科技計(jì)劃監(jiān)督管理體系建設(shè)，根據(jù)《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革20條措施的通知》（云政辦發(fā)〔2021〕70號(hào)）、《云南省科技廳關(guān)于印發(fā)〈云南省科技廳財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)）監(jiān)督工作規(guī)定〉的通知》（云科規(guī)〔2022〕7號(hào)）以及《楚雄州科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)〈楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法〉的通知》（楚科規(guī)〔2022〕1號(hào)）等有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定適用于對(duì)楚雄州財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理等情況進(jìn)行的監(jiān)督。

第三條  本規(guī)定所指監(jiān)督是指楚雄州科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱“州科技局”）按照有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)各類(lèi)州科技計(jì)劃及所涉及的項(xiàng)目的執(zhí)行和資金的管理使用等所開(kāi)展的檢查、督導(dǎo)、評(píng)估評(píng)價(jià)和問(wèn)責(zé)，促進(jìn)科技管理的科學(xué)規(guī)范、公平公開(kāi)，提高財(cái)政科技資金使用效益。

第四條  監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：

（一）州科技計(jì)劃、項(xiàng)目相關(guān)管理部門(mén)管理科技計(jì)劃及資源配置的科學(xué)性、規(guī)范性，科技計(jì)劃的實(shí)施績(jī)效。

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參加單位、揭榜方法人責(zé)任制落實(shí)情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況。

（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參加項(xiàng)目的科研人員在項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用中的履職盡責(zé)情況。

（四）項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項(xiàng)目管理過(guò)程中的履職盡責(zé)和績(jī)效情況。

（五）參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目咨詢、評(píng)審、驗(yàn)收和監(jiān)督工作的專(zhuān)家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況。

（六）各科研誠(chéng)信責(zé)任主體在州科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況。

（七）對(duì)財(cái)政資金設(shè)立的各類(lèi)州科技計(jì)劃的科技倫理監(jiān)管。

第五條  監(jiān)督工作應(yīng)遵循以下原則：

（一）堅(jiān)持決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)。監(jiān)督工作既要將有關(guān)內(nèi)容和要求融入管理工作，又獨(dú)立于管理工作展開(kāi)，確保客觀、公正。

（二）堅(jiān)持分類(lèi)監(jiān)督。根據(jù)州科技計(jì)劃項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分類(lèi)開(kāi)展監(jiān)督工作，既強(qiáng)化監(jiān)督的剛性要求，又要發(fā)揮監(jiān)督的督導(dǎo)和服務(wù)功能。

（三）堅(jiān)持分層分級(jí)監(jiān)督。結(jié)合州科技計(jì)劃管理層級(jí)，實(shí)行分層分級(jí)監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)督和事后績(jī)效評(píng)價(jià)，加強(qiáng)責(zé)任倒查，突出對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

（四）堅(jiān)持內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合。在完善有關(guān)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化內(nèi)部管理、法人負(fù)責(zé)和科研自律，加強(qiáng)公開(kāi)公示和外部監(jiān)督，建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)。

（五）堅(jiān)持績(jī)效導(dǎo)向。強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，發(fā)揮監(jiān)督信息平臺(tái)監(jiān)管作用，加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)建設(shè)，構(gòu)筑以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)督工作效率。

第二章 工作職責(zé)

第六條  州科技計(jì)劃、項(xiàng)目組織實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任主體。按照誰(shuí)主責(zé)誰(shuí)接受監(jiān)督、權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，各責(zé)任主體都要自覺(jué)接受監(jiān)督。

第七條  明確各監(jiān)督主體的責(zé)任，州科技局、項(xiàng)目推薦部門(mén)、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等各監(jiān)督主體，對(duì)受其管理或委托的責(zé)任主體履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)、問(wèn)責(zé)。

第八條  州科技局是監(jiān)督工作的牽頭部門(mén)，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）研究制定監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范；

（二）加強(qiáng)監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)；

（三）組織開(kāi)展對(duì)州科技計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)工作、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理工作規(guī)范性和科學(xué)性的監(jiān)督，開(kāi)展對(duì)州科技計(jì)劃、項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、結(jié)果產(chǎn)出、效果和影響等績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)；

（四）組織或會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況開(kāi)展隨機(jī)抽查和專(zhuān)項(xiàng)檢查；

（五）組織開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理、項(xiàng)目管理的規(guī)范性和有效性監(jiān)督；

（六）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果的反饋和運(yùn)用，建立統(tǒng)一的科研誠(chéng)信管理體系。組織開(kāi)展對(duì)各科研誠(chéng)信責(zé)任主體在州科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況的監(jiān)督；

（七）對(duì)財(cái)政資金設(shè)立的各類(lèi)科技計(jì)劃的科技倫理監(jiān)管；

（八）加強(qiáng)項(xiàng)目管理監(jiān)督工作的培訓(xùn)，提高監(jiān)督的質(zhì)量；

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

第九條  項(xiàng)目推薦部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督工作，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）按照有關(guān)州科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)州科技計(jì)劃項(xiàng)目和資金的監(jiān)督；

（二）負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬單位承擔(dān)的州科技計(jì)劃項(xiàng)目的日常管理和監(jiān)督，配合相關(guān)監(jiān)督主體對(duì)所屬單位存在的重點(diǎn)問(wèn)題和線索進(jìn)行核查；

（三）加強(qiáng)對(duì)所屬單位作為項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)、日常運(yùn)行的管理和監(jiān)督；

（四）參與對(duì)相關(guān)領(lǐng)域州科技計(jì)劃、項(xiàng)目的研發(fā)質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用以及績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等績(jī)效評(píng)價(jià)；

（五）組織開(kāi)展對(duì)所屬單位在州科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況的監(jiān)督，并加強(qiáng)對(duì)科技倫理的審查和監(jiān)管；

（六）配合州科技局、州財(cái)政局、州審計(jì)局等部門(mén)開(kāi)展相關(guān)監(jiān)督工作。

第十條  項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)所管理的州科技計(jì)劃、項(xiàng)目的日常監(jiān)督，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）對(duì)相關(guān)項(xiàng)目和資金使用管理情況監(jiān)督；

（二）對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)；

（三）開(kāi)展對(duì)參與項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理和驗(yàn)收等咨詢?cè)u(píng)審專(zhuān)家履職盡責(zé)情況的監(jiān)督；

（四）對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位在州科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況的監(jiān)督，并加強(qiáng)對(duì)科技倫理的審查和監(jiān)管。

第十一條  項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施主體，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施及資金使用情況的日常監(jiān)督和管理，包括對(duì)項(xiàng)目參加單位的項(xiàng)目實(shí)施和資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理；

（二）對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的績(jī)效自評(píng)和成果的審查審核；

（三）對(duì)科研人員遵規(guī)守紀(jì)、弘揚(yáng)科學(xué)精神的宣傳和培訓(xùn)教育，強(qiáng)化科研人員的自律和科研誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)科技倫理的審查和監(jiān)管。

第十二條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）擬定項(xiàng)目方案，明確對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行檢查和督促的相關(guān)要求；

（二）監(jiān)督項(xiàng)目資金的規(guī)范支出，對(duì)參加單位項(xiàng)目和資金管理情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)參加項(xiàng)目的科研人員的自律性和科研誠(chéng)信的監(jiān)督；

（三）審查按要求報(bào)送的階段性成果、重大進(jìn)展情況、科技報(bào)告以及驗(yàn)收等項(xiàng)目材料。

第十三條  州科技局牽頭建立部門(mén)間會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督制度的建立、年度項(xiàng)目監(jiān)督工作計(jì)劃、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。州科技局、項(xiàng)目推薦部門(mén)以及項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位等各監(jiān)督主體都應(yīng)接受州審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督。

 

第三章  內(nèi)部管理

第十四條  州科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理各責(zé)任主體應(yīng)積極履行職責(zé)，將監(jiān)督工作融于科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理工作中，通過(guò)制度規(guī)范建設(shè)、履行法人責(zé)任、強(qiáng)化內(nèi)部控制和自律等、實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策，規(guī)范管理。

第十五條  按照監(jiān)督與州科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理同步部署的原則，州科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)建立健全計(jì)劃、項(xiàng)目及資金管理制度，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則或工作規(guī)范，將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入其中，明確州科技計(jì)劃和項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選和管理、專(zhuān)家遴選和使用、項(xiàng)目組織實(shí)施、驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)、成果匯交等各個(gè)環(huán)節(jié)的具體流程、責(zé)任主體以及監(jiān)督主體，強(qiáng)化管理的制度化、規(guī)范化。

第十六條  州科技局在州科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理過(guò)程中，涉及工作委托和任務(wù)下達(dá)的，應(yīng)按照有關(guān)要求，在合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中約定工作任務(wù)、考核目標(biāo)和指標(biāo)、監(jiān)督考核方式、驗(yàn)收方式、違約責(zé)任等具體事項(xiàng)，明晰各方責(zé)、權(quán)、利，為監(jiān)督工作提供依據(jù)。

第十七條  項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行的各類(lèi)規(guī)章制度，提高專(zhuān)業(yè)化監(jiān)管水平。定期向州科技局報(bào)告科技業(yè)務(wù)服務(wù)工作的組織管理和經(jīng)費(fèi)使用管理等情況；遇有重大事項(xiàng)或者特殊情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

項(xiàng)目推薦部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)所屬或者所轄單位的項(xiàng)目管理流程和責(zé)任分工作出規(guī)范，完善監(jiān)督機(jī)制，并督促相關(guān)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理，落實(shí)科技計(jì)劃項(xiàng)目及財(cái)政資金管理責(zé)任。

第十八條  項(xiàng)目承擔(dān)單位要強(qiáng)化法人責(zé)任，切實(shí)履行在項(xiàng)目申請(qǐng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收和科研資金使用等方面的管理職責(zé)，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，保障項(xiàng)目資金使用的合法性和安全性。

第十九條  各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合單位實(shí)際情況，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管體系。建立監(jiān)督制約機(jī)制，明確內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT(mén)人員的監(jiān)督職責(zé)，確保不相容崗位相互分離。建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部審查，做好記錄，督促依法合規(guī)開(kāi)展工作，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。

第二十條  實(shí)施全過(guò)程“痕跡化”管理。各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理工作的日常記錄和資料歸檔，按科技計(jì)劃管理要求將相關(guān)管理信息納入楚雄州科技管理信息系統(tǒng)。

第二十一條  州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行年度報(bào)告制度。各項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按照《楚雄州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，按時(shí)向州科技局、項(xiàng)目推薦部門(mén)報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告，包括項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、預(yù)算執(zhí)行、取得的成效、存在問(wèn)題等。遇有重大事項(xiàng)或特殊情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告州科技局。

第二十二條  州科技局建立統(tǒng)一的科技專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)，建立健全專(zhuān)家管理制度和工作規(guī)范。專(zhuān)家選擇從統(tǒng)一的專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和回避制度，定期進(jìn)行輪換、調(diào)整。

第二十三條  科研人員和專(zhuān)家要弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科研誠(chéng)信，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格遵守科技計(jì)劃、項(xiàng)目和資金管理的各項(xiàng)規(guī)定，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

 

第四章  公開(kāi)公示

第二十四條 按照“公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則，各責(zé)任主體和監(jiān)督主體都要建立公開(kāi)公示制度，明確公開(kāi)公示事項(xiàng)、渠道、時(shí)限等管理內(nèi)容和要求。

第二十五條  州科技局、項(xiàng)目推薦部門(mén)、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)管理制度和規(guī)范、項(xiàng)目立項(xiàng)和資金安排、驗(yàn)收結(jié)果、績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督報(bào)告以及專(zhuān)家管理和使用等信息，在楚雄州科技管理信息系統(tǒng)或各單位門(mén)戶網(wǎng)站上，及時(shí)主動(dòng)向全社會(huì)公開(kāi)，接受各方監(jiān)督。涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十六條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開(kāi)項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、研發(fā)工作計(jì)劃、項(xiàng)目資金使用、項(xiàng)目合作單位、大型儀器設(shè)備購(gòu)置、項(xiàng)目研究成果以及科技報(bào)告呈報(bào)情況等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

第二十七條  公開(kāi)公示應(yīng)注重時(shí)效性。項(xiàng)目指南（申報(bào)通知）發(fā)布日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，原則上不少于50天；擬立項(xiàng)項(xiàng)目公示及其他事項(xiàng)公示時(shí)間一般不少于5個(gè)工作日。

第二十八條  各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題和線索的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查。

第二十九條  各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和分類(lèi)處理。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定移交有權(quán)部門(mén)處理，或者告知投訴舉報(bào)人可以直接向有權(quán)受理的部門(mén)投訴舉報(bào)。

第三十條  各責(zé)任主體根據(jù)工作需要，可形成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開(kāi)展監(jiān)督。

第三十一條  各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督工作合力。

 

第五章  外部監(jiān)督

第三十二條  在各責(zé)任主體強(qiáng)化內(nèi)部管理基礎(chǔ)上，各監(jiān)督主體根據(jù)職責(zé)和實(shí)際需要，開(kāi)展外部監(jiān)督。

監(jiān)督對(duì)象的選擇應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，采用隨機(jī)抽取和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度高、受理舉報(bào)等重點(diǎn)抽取相結(jié)合的方式，合理確定對(duì)項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位開(kāi)展外部監(jiān)督的比例。

第三十三條  外部監(jiān)督一般采取專(zhuān)項(xiàng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)等方式。

專(zhuān)項(xiàng)檢查是指對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位落實(shí)法人治理結(jié)構(gòu)責(zé)任、建立健全內(nèi)部管理制度、執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)和財(cái)政資金管理規(guī)定、項(xiàng)目管理和使用財(cái)政資金等情況進(jìn)行的檢查。

專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)是指對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)政資金使用的合法性、合規(guī)性和合理性，以及項(xiàng)目考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的核定以及內(nèi)部管理有效性進(jìn)行審計(jì)，一般委托具備相應(yīng)能力和條件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展。

績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)是指對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的整體目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、財(cái)政資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等，及項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況進(jìn)行的評(píng)估評(píng)價(jià)。

第三十四條  外部監(jiān)督一般應(yīng)集中時(shí)間開(kāi)展，加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行情況和資金管理使用監(jiān)督的協(xié)同。原則上，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督一年內(nèi)不超過(guò)1次，執(zhí)行期3年以內(nèi)的項(xiàng)目原則上執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督只進(jìn)行1次。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高、信用等級(jí)差的項(xiàng)目承擔(dān)單位及其承擔(dān)的項(xiàng)目，可加大監(jiān)督頻次。

第三十五條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)并結(jié)合州科技局年度監(jiān)督工作計(jì)劃分別制定年度監(jiān)督工作計(jì)劃，明確監(jiān)督對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、方式、實(shí)施主體和結(jié)果要求等，并對(duì)年度監(jiān)督工作計(jì)劃進(jìn)行銜接，避免重復(fù)開(kāi)展監(jiān)督。

第三十六條  各監(jiān)督主體應(yīng)建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)，并按有關(guān)規(guī)定登記、分類(lèi)處理和反饋。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門(mén)或地方處理。

第三十七條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)重要問(wèn)題和線索的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核實(shí)檢查。核查工作可根據(jù)需要責(zé)成有關(guān)責(zé)任主體所在法人單位或上級(jí)科技主管部門(mén)開(kāi)展。

第三十八條  各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要，可形成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開(kāi)展監(jiān)督。

第三十九條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督工作合力。

 

第六章 結(jié)果運(yùn)用和信用管理

第四十條  各監(jiān)督主體針對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照相關(guān)制度規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果和整改建議。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果書(shū)面報(bào)送有關(guān)監(jiān)督主體。

有關(guān)責(zé)任主體對(duì)監(jiān)督結(jié)果有異議或?qū)μ幚硪庖?jiàn)不服的，可按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核和申訴。

第四十一條  建立監(jiān)督結(jié)果共享制度。各監(jiān)督主體應(yīng)按照統(tǒng)一要求，將有關(guān)監(jiān)督結(jié)果匯總到楚雄州科技信息管理系統(tǒng)，并按規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)。

監(jiān)督結(jié)果應(yīng)包括監(jiān)督主體、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、程序、結(jié)論和重要事項(xiàng)記錄等。

第四十二條  州科技局會(huì)同項(xiàng)目推薦部門(mén)，根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和有關(guān)責(zé)任主體整改情況，提出州科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整意見(jiàn)，優(yōu)化州科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理，并將監(jiān)督結(jié)果作為州財(cái)政科技資金予以支持的重要依據(jù)；項(xiàng)目服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和項(xiàng)目承擔(dān)單位整改情況，提出項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整意見(jiàn)。

第四十三條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，處理結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，由州科技局采取約談、降低信用等級(jí)、解除委托合同、追回已撥付的管理工作資金、取消項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目管理資格等處理措施；對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參加單位、揭榜單位和科研人員，責(zé)成項(xiàng)目推薦部門(mén)采取約談、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥付的項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、取消項(xiàng)目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等處理措施。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)有違規(guī)行為的專(zhuān)家，采取給予警告、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評(píng)、取消一定期限內(nèi)咨詢?cè)u(píng)審和監(jiān)督資格等處理措施。

建立責(zé)任倒查制度，針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題倒查各責(zé)任主體及相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的，依法依規(guī)追究責(zé)任。

第四十四條  州科技局建立統(tǒng)一的科研誠(chéng)信管理體系，通過(guò)楚雄州科技管理信息系統(tǒng)對(duì)各科研誠(chéng)信責(zé)任主體實(shí)施信用管理，對(duì)科研失信行為進(jìn)行記錄和信用評(píng)級(jí)。各監(jiān)督主體應(yīng)及時(shí)記錄項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家和科研人員信用信息，確保信用管理有效。

第四十五條  建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將信用等級(jí)作為項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選、項(xiàng)目立項(xiàng)及資金安排、專(zhuān)家遴選、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)使用等管理決策重要參考。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)驗(yàn)收，且項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)良好的，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，可優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求。

信用等級(jí)與監(jiān)督頻次掛鉤。對(duì)于信用等級(jí)良好的機(jī)構(gòu)和人員，可減少或在一定時(shí)期內(nèi)免除監(jiān)督；對(duì)于不良信用等級(jí)的，應(yīng)作為監(jiān)督重點(diǎn)，加大監(jiān)督頻次。

第四十六條  加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系與其他社會(huì)領(lǐng)域信用體系的銜接，實(shí)施聯(lián)合懲戒機(jī)制。

第四十七條  州科技局會(huì)同項(xiàng)目推薦部門(mén)建立科研失信行為記錄管理制度, 將嚴(yán)重科研不端行為、嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及違法的單位和個(gè)人列入科研失信行為進(jìn)行管理，相關(guān)信息作為州科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理的重要決策依據(jù)。

 

第七章　條件保障

第四十八條  州科技局積極培育專(zhuān)業(yè)化的監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家隊(duì)伍，嚴(yán)明工作規(guī)范和紀(jì)律，加強(qiáng)統(tǒng)一管理和培訓(xùn)交流。

各監(jiān)督主體應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員能力建設(shè)，并注重發(fā)揮監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家隊(duì)伍的作用。

第四十九條  實(shí)施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展工作的基本條件以及與監(jiān)督工作相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，獨(dú)立、客觀、公正開(kāi)展工作，按照相關(guān)要求保守秘密。涉及利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避。

第五十條  監(jiān)督工作所需費(fèi)用應(yīng)由各監(jiān)督主體支付，不得轉(zhuǎn)嫁給被監(jiān)督方。

第五十一條  州科技局依托楚雄州科技管理信息系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的監(jiān)督信息平臺(tái)，加強(qiáng)監(jiān)督信息共享。

第五十二條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)督信息平臺(tái)開(kāi)展工作，積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，開(kāi)展智能監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提高監(jiān)督工作精準(zhǔn)化和針對(duì)性。

 

第八章  附  則

第五十三條  各責(zé)任主體在相關(guān)管理制度規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定明確監(jiān)督內(nèi)容和要求；各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際制定監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則。

第五十四條  其他科技管理活動(dòng)的監(jiān)督工作，可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第五十五條  本規(guī)定由州科技局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?023年2月1日起施行，有效期至2026年1月31日。